詳情描述
各私募基金管理人：
為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)證券投資基金法和中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）。需要代理備案請聯(lián)系尹經(jīng)理
鑒于私募基金管理人登記工作中，有些機(jī)構(gòu)存在重大遺漏、虛假填報等行為，為規(guī)范私募基金管理人登記填報工作，根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的第三十條的相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）對以下行為，先發(fā)函提示，拒不改正的，采取警告或公開譴責(zé)。
一、具體情形
（一）重大遺漏
1、未填報或漏報正在運作的基金信息
2、未填報投資項目情況
3、機(jī)構(gòu)財務(wù)數(shù)據(jù)缺失
4、未填報相關(guān)的處罰情況
（二）虛假陳述
1、機(jī)構(gòu)基本信息與工商基本登記信息不符
2、股東信息與工商信息不符
3、高級管理人員基金從業(yè)資格考試成績與填報信息不符
4、虛報員工總?cè)藬?shù)
（三）違反三條底線原則
1、公開宣傳
2、向非合格投資者銷售
3、違反職業(yè)道德底線
二、具體流程
（一）發(fā)現(xiàn)屬于上述情形的，基金業(yè)協(xié)會將通過系統(tǒng)郵件發(fā)送提示函，一次性正式提醒機(jī)構(gòu)，申請人可在五個工作日內(nèi)整改、補(bǔ)正相關(guān)信息，或提出注銷帳號申請。
（二）對五個工作日內(nèi)申請人未按要求補(bǔ)正信息或提出注銷帳號申請的，基金業(yè)協(xié)會將出具警告函。
（三）出具警告函后的十個工作日內(nèi)申請人未按要求補(bǔ)正信息的，基金業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站上給予公開譴責(zé)，并記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二一五年一月四日
